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第一條 為了規(guī)范和引導保薦機構準確把握科創(chuàng)板定位，做好科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦工作，根據(jù)《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《注冊管理辦法》）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）等有關規(guī)定，制定本指引。
第二條 保薦機構應當基于科創(chuàng)板定位，推薦企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。保薦機構在把握科創(chuàng)板定位時，應當遵循下列原則：
（一）堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求；
（二）尊重科技創(chuàng)新規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律；
（三）處理好科技創(chuàng)新企業(yè)當前現(xiàn)實和科創(chuàng)板建設目標的關系；
（四）處理好優(yōu)先推薦科創(chuàng)板重點支持的企業(yè)與兼顧科創(chuàng)板包容的企業(yè)之間的關系。
第三條 保薦機構應當按照《實施意見》《注冊管理辦法》《審核規(guī)則》明確的科創(chuàng)板定位要求，優(yōu)先推薦下列企業(yè)：
（一）符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)；
（二）屬于新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)；
（三）互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)。
保薦機構在優(yōu)先推薦前款規(guī)定企業(yè)的同時，可以按照本指引的要求，推薦其他具有較強科技創(chuàng)新能力的企業(yè)。
第四條 保薦機構應當準確把握科創(chuàng)板定位，切實履行勤勉盡責要求，做好推薦企業(yè)是否符合科創(chuàng)板定位的核查論證工作，就企業(yè)是否符合相關行業(yè)范圍、依靠核心技術開展生產(chǎn)經(jīng)營、具有較強成長性等事項進行專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定，并就企業(yè)符合科創(chuàng)板定位出具專項意見。
第五條 保薦機構應當準確把握科技創(chuàng)新企業(yè)的運行特點，充分評估企業(yè)科技創(chuàng)新能力，重點關注以下事項：
（一）是否掌握具有自主知識產(chǎn)權的核心技術，核心技術是否權屬清晰、是否國內或國際領先、是否成熟或者存在快速迭代的風險；
（二）是否擁有高效的研發(fā)體系，是否具備持續(xù)創(chuàng)新能力，是否具備突破關鍵核心技術的基礎和潛力，包括但不限于研發(fā)管理情況、研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)團隊構成及核心研發(fā)人員背景情況、研發(fā)投入情況、研發(fā)設備情況、技術儲備情況；
（三）是否擁有市場認可的研發(fā)成果，包括但不限于與主營業(yè)務相關的發(fā)明專利、軟件著作權及新藥批件情況，獨立或牽頭承擔重大科研項目情況，主持或參與制定國家標準、行業(yè)標準情況，獲得國家科學技術獎項及行業(yè)權威獎項情況；
（四）是否具有相對競爭優(yōu)勢，包括但不限于所處行業(yè)市場空間和技術壁壘情況，行業(yè)地位及主要競爭對手情況，技術優(yōu)勢及可持續(xù)性情況，核心經(jīng)營團隊和技術團隊競爭力情況；
（五）是否具備技術成果有效轉化為經(jīng)營成果的條件，是否形成有利于企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的商業(yè)模式，是否依靠核心技術形成較強成長性，包括但不限于技術應用情況、市場拓展情況、主要客戶構成情況、營業(yè)收入規(guī)模及增長情況、產(chǎn)品或服務盈利情況；
（六）是否服務于經(jīng)濟高質量發(fā)展，是否服務于創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略等國家戰(zhàn)略，是否服務于供給側結構性改革。
保薦機構應當在《關于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位要求的專項意見》中披露相關核查過程、依據(jù)和結論。
第六條 保薦機構應當準確把握科技創(chuàng)新的發(fā)展趨勢，重點推薦下列領域的科技創(chuàng)新企業(yè)：
（一）新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；
（二）高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關技術服務等；
（三）新材料領域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關技術服務等；
（四）新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關技術服務等；
（五）節(jié)能環(huán)保領域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設備、先進環(huán)保技術裝備、先進環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電池及相關技術服務等；
（六）生物醫(yī)藥領域，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫(yī)療設備與器械及相關技術服務等；
（七）符合科創(chuàng)板定位的其他領域。
第七條 保薦機構不得推薦國家產(chǎn)業(yè)政策明確抑制行業(yè)的企業(yè)，不得推薦危害國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全的企業(yè)。
第八條 保薦機構關于科創(chuàng)板定位的核查論證工作將作為上海證券交易所（以下簡稱本所）對保薦機構和保薦代表人執(zhí)業(yè)質量考核的依據(jù)。
第九條 本所基于科創(chuàng)板定位開展發(fā)行上市審核工作，結合保薦機構出具的專項意見，對企業(yè)是否符合科創(chuàng)板定位予以充分關注。
第十條 本所可以根據(jù)國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導向，對本指引所列重點推薦領域以及重點關注事項等進行調整。
第十一條 本指引由本所負責解釋。
第十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。
